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【蓝汇说法】我为什么要告证监会和肖钢

来源:www.cnlhlm.com 发布时间:2016-01-20

——本报记者对话温州股民徐财源温商网讯(记者 刘海丹 施世潮)昨日,一篇起诉证监会及主席肖钢渎职和不作为的行政诉状在网上引起热议。具状人徐财源在接受本报专访时告诉记者,这纸诉状已在前日由EMS从上海寄出,预计今日就将送达北京市第二中级人民法院。

“我已经做好了会困难的准备,但只有合法合理的维权,才能主张股民的权利。”徐财源1978年出生于乐清柳市,尽管这是他第一次起诉证监会,但此前他成功组织过对攀钢钢钒、ST南方、海南航空、中元华电等上市公司的维权行动,甚至起诉过上海证券交易所。

在起诉书中,徐财源认为,证监会作为证券期货市场监管部门,其职能是“致力于维护市场公开、公平、公正,维护投资者特别是中小投资者合法权益,促进资本市场健康发展”,“然而,由于被告的渎职和不作为,甚至是乱作为,多项措施没有全面考虑,部分领导和工作人员涉嫌犯罪,造成中国股市暴跌,让包括原告在内

的中小股民遭受重大损失,构成了行政违法”。

徐财源的这一诉状在网上引起了巨大关注。截至发稿前,他发在微博和博客上的诉状原文,一天内点击量总计已经超过20万,评论超过 2000 条,网友纷纷表示点赞与支持。而在徐财源昨日下午组建的一个名为“诉证监会维权”的QQ群中,截至发稿时加入维权队伍的网友已经超过 150 人,且人数在不断增加。而记者昨日在致电证监会时,其电话一直处于忙音,始终无人接听。

昨日,本报记者也独家对话徐财源,了解他此次状告证监会的初衷,以及最新进展。>>>律师说法

就起诉状而言缺乏可诉的具体行政行为

浙江蓝汇律师事务所主任吴建胜:本次股民依法起诉证监会的“不作为、乱作为违法”是一种行政诉讼,而在我国,公益诉讼尚停留在民事诉讼法的相关规定,且对提起公益诉讼的主体作了略微狭窄的规定,只有“法律规定的有关机关或组织”方可代表受损害公众提起诉讼。因此,该股民本次提起的诉讼并非法律意义上的公益诉讼。

中国股市在运行过程中出现较多的问题,甚至重大决策恰当与否引发争议,证监会作为主管部门责任不可推卸。行政诉讼作为诉讼的一种有效方法,主要审查具体行政行为的合法性,包括作为和不作为,判断依据主要是法律法规。因此,就本案而言,起诉确认证监会应当先行明确“具体行政行为”,即证监会利用职权实施的哪些行政行为。其次是,该行为给原告造成了何种损害。最后,需有证据证明行为和损害结果存在因果关系。如果仅仅是证监会领导发表了什么意见、对某一现象发表了看法,不管意见、看法是否存在错误,均不属于具体行政行为,属于公务人员纪律范畴。对于不作为诉讼,应当首先明确具体法律规定的职责,行政机关应当履行而未履行,原告应当列明具体法律规定行政机关应当履行什么职责而未履行,而“致力于维护市场公开、公平、公正、维护投资者特别是中小投资者合法权益,促进资本市场健康发展”仅为立法和部门存在的宗旨,非具体法律规定。如公安机关应当依法保障公民人身财产安全等等的规定,公民在人身受到损害时无法起诉公安机关不作为一样。

“去杠杆”、“熔断机制”等政策的本身不会直接造成公民的人身财产损害,因为市场的排斥所造成的股价波动只能评价该项政策的有效性和实用性,可以作为评价证监会领导的决策和执政能力依据,而不能作为诉讼的具体行政行为。

就起诉状而言,因缺乏可诉的具体行政行为,如果在“不作为”的诉讼没有明确要求证监会实施某向行政行为的具体法律依据,有可能被法院裁定不予受理或受理后驳回。

>>>对话

我的经历很有代表性 证监会高官被抓也会成为证据

记:为什么会想到要状告证监会,你在股市中损失了多少呢?

徐:几百万左右,具体的不方便透露,我的经历只能说很有代表性。其实包括我身边不少做私募产品的朋友,和几乎所有的小股民都是这几次股灾的受害者。我炒股已经18年,从去年到现在的股市表现来看,目前的市场是极度不合理、不健康的,那么管理层对此就有不可推卸的责任。以我多次组织维权的经验来看,这样的理由还是非常站得住脚的。

记:是什么时候开始准备这一次诉讼,目前进展如何?

徐:其实去年6月爆发股灾之后,我就已经开始有这一想法,但是当时没有足够的证据和理由。随后证监会的一系列所谓的控制风险的举措,几乎都加剧了市场的风险,包括今年年初的“双熔断”。而不少证监会高官陆续被抓,也进一步佐证了我的想法,这些也会成为我这一次诉讼所提交的证据。目前相关的材料都已经准备好,也快递去北京市第二中级人民法院了,接下来就是等待法院通知,看受理情况,期间也会继续收集证据。

股民想要主张自己的权益 只能通过合法合理的维权

记:这一次状告证监会及主席肖钢,和你以往所组织的其他维权有什么不同呢?

徐:困难是肯定的,但我也做好准备,会坚持下去。这次得到很多人的支持,大家都很积极地出谋划策,少了孤军作战的感觉。这次提起诉讼没有其他目的,只是希望法院能够确认证监会的违法行为。至于索偿或是其他要求,都不是这一次诉讼想要达成的结果。

记:这一次有多少把握,如若法院未受理,还会不会采取其他的方式来维权呢?

徐:目前刚刚将材料快递出去,法院收到后还要经过核查才会决定是否受理,过程肯定不会这么快。我跟不少律师朋友探讨过,受理的可能性还是挺大的。其实作为一个股民,想要主张自己的基本权利,我认为只能通过这样合法合理的维权方式。过去的维权过程中,也碰过有人用游行、示威一类的方式发泄自己的不满,这样有道理的一方最后反而成了无理的一方,所以我们更应该相信法律。维权不是为了个人出名 希望更多人加入群策群力

记:这一次你在诉状中也公布了自己的电话号码,是为了什么呢?

徐:其他的信息我基本上都做了处理,保留电话原本只是想支持的人方便联系我。很意外,这一次引起这么大的关注,是超出预期的。这一天我的电话被打爆,几乎就没停过,绝大多数都是股民打来,将近两三千条短信声援支持。有人一打来就问我需不需要钱,可以出钱一起打官司,也有律师朋友提出不少专业意见,不过大家支持可以,但钱我们肯定是不能收的,这样反而会造成诉讼过程中出现问题。

记:外界一直将你称为“股市维权带头大哥”,这一次也是以个人名义,会有压力吗?

徐:也有人质疑维权行动是为了个人出名,但更多人还是能够理解这其中的困难和不易。这一次先采取单独诉讼的方式,是根据经验集体诉讼涉及到程序会更复

杂,容易出现问题。因为这次支持的人很多,我也已经建立了一个群组,想要参与的人都可以加入,大家一起举证,群策群力。下一步,我们也会考虑联名征集更多委托人,采用集体诉讼的形式共同维权。我也会修改我的诉状原文,发一个公众版,让愿意站出来的人也能向法院提出诉讼。

>>>徐财源是谁?

1978 年,徐财源出生于乐清柳市,1996年考入华东师范大学经济管理专业,1998年开始炒股成为职业股民。2008年11月,徐财源带头为钢钒权证的投资者成功维权,最终国资委为股民多付了71亿多元,创造了股民面对国企上市公司成功维权的首个案例。随后,他还成功组织了对ST南方、海南航空、中元华电、金宇集团等的维权行动。更有媒体评论他为“被监管层和上市公司避之唯恐不及的人”。

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